违规向客户推介场外期权 第一创业前从业人员被警示
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发布日期:2025-11-24 18:00:02
深圳证监局近日发布行政监管措施决定书，第一创业前从业人员谢廷兰因在从业期间存在违规推介外部场外期权平台并为客户交易提供便利的行为，被采取出具警示函的行政监管措施。
根据监管决定书内容，谢廷兰在第一创业证券从业期间，具体违规行为包括向客户介绍外部场外期权平台，并为客户通过该外部平台参与场外期权交易提供便利。深圳证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对谢廷兰采取出具警示函的行政监管措施。目前，证券业协会从业人员基本信息公示中已无谢廷兰的执业信息，显示她或已离任。
此前的11月1日，第一创业证券子公司一创投行因鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，被中国证监会立案。
公司公告称，因第一创业证券全资子公司第一创业证券承销保荐（以下简称“一创投行”）在鸿达兴业2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对一创投行立案。
资料显示，第一创业证券成立于1998年，总部设在深圳，2016年5月在深交所上市。今年前三季度，公司实现营收29.85亿元，归母净利润7.71亿元，同比分别增长24.32%和20.21%。
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